关于严格规范研究生学位论文管理的意见

各研究生培养单位：

研究生学位论文管理是研究生培养单位教育教学管理的重点环节，是营造良好学术氛围、保障和提高人才培养质量的基础性导向性标志性工作，至关教育声誉和事业健康发展。为严格规范研究生学位论文管理，全面落实培养单位论文管理主体责任和研究生导师第一责任人责任，坚决防止和杜绝任何形式的违规行为发生，现就做好论文管理有关工作提出以下意见：

一、明确质量标准，完善监管体系

1.科学制订质量标准。研究生培养单位要立足自身实际，按照自身办学定位，瞄准学科前沿，对接行业领域人才实际需求，明确各学科专业具体的人才培养目标，并科学制订论文质量标准，制订具体可操作的论文管理制度和考核实施办法，确保学位论文管理有章可依，有规可循。

2.建立健全监管体系。研究生培养单位要建立健全校、院、学位点三级论文管理体系，建立健全校、院两级学术组织和学位审核体系，并明确各方权责，确保学位论文管理在各个层级、各个环节有专门部门和专门人员具体负责。

3.科学完善监管制度。研究生培养单位要充分利用现代信息技术手段，科学完善论文查重制度。在论文查重全覆盖的基础上，对接国家和省级研究生论文抽检，进一步完善校级论文抽查制度。与此同时，要全面实施论文盲审制度和评审、答辩回避制度，坚决防止人为干扰。要建立研究生导师对学生论文审核把关的终身负责制，强化导师对研究生学位论文指导把关的第一责任人责任。

二、严格过程管理，严控重点环节

1.建立重点环节管理规程。研究生培养单位要详细制订研究生学位论文选题指导、开题审查、写作过程检查指导、论文送审及论文答辩等重点环节的工作规范和具体流程，明确标准和要求，把学位论文的质量管理细化分解到各具体环节。

2.严格过程管理落细落实。校、院、学位点、指导教师要上下联动，协调一致，各司其职，严格按规程把好各重点环节的审核关，及时发现和处理存在的问题，督促学生严格按要求整改落实后再一个环节一个环节的有序推进，坚决防止问题沉积和走过场，避免任何人以任何形式在任何环节蒙混过关。

三、建立责任清单，强化质量监控

1.明确职能部门监管责任。研究生培养单位要明确研究生管理部门对学位论文监管的工作职责，授权其制订管理规则，并通过检查考核、评估奖惩等方式全面履行监管职责，确保管理规范有序。

2.明确院系和学位点组织落实责任。研究生培养单位要明确专业院系和学位点对学位论文全过程管理的组织落实具体职责，并制订切实可行的监管办法，督促院系和学位点的工作落实到位。

3.明确研究生导师指导监管的直接责任。研究生培养单位要合理分配导师的指导任务，一名研究生导师同一时段指导的不同层次、不同类型的研究生人数原则上不超过10人，以确保导师有必须的时间和精力指导每一名研究生。与此同时，要明确导师立德树人和论文指导第一责任人责任，明确要求导师对研究生学位论文的客观性、真实性、思想性和学术规范性负监管把关直接责任，并制订相应措施确保落实。

4.实施全方位的质量监控。研究生培养单位要把学位论文管理作为学位点评估、导师考核评价、学科评估、相关项目验收评估等的重要内容和关键指标，实施全方位的考核监督。同时，要建立研究生学位论文管理公开制度，在培养单位门户网上及时向社会公开相关信息，并通过发布研究生质量报告、安排论文答辩旁听等方式，主动接受社会监督。

四、认真追责问责，严守质量底线

1.认真履行主体责任。研究生培养单位要高度重视学术道德建设，大力加强学术诚信教育，积极营造风清气正的学术氛围。要通过大力表彰优秀论文、优秀导师等先进典型，积极强化正面引导。同时，要通过解剖典型案例，严肃惩处管理过程中暴露的工作不落实等问题，强化纠错整改的执行力，防止因少数人个别环节把关不严而损害整体质量和声誉。

2.严肃查处违规事件。研究生培养单位要主动履职尽责，对暴露的研究生学位论文涉嫌存在抄袭、剽窃等学术不端问题的，要坚决“零容忍”，严肃依纪依规依程序从快从严查处。一经查实，坚决严肃处理。除撤销所授学位外，还要将相关情况通报研究生所在工作单位。同时，启动内部责任追究，对指导教师及有关责任人员严肃追责问责，按学校规定视情节给予相应的处分；涉及违纪违法的，移送相关部门查处。

3.切实加强省级督查。省教育厅将在相关工作的评估检查中，加大研究生学位论文管理情况的督查力度，对制度不健全，职能不明确，管理不规范，存在问题或隐患的培养单位进行通报批评和督查整改，并视情况核减培养单位或相关学位点的招生计划，取消相关人员评奖评优资格，限制申报相关项目。对出现严重学术不端问题，造成不良社会影响的，对培养单位及相关人员按管理权限直接启动或建议其主管部门启动追责问责，拒不姑息迁就。

                               湖南省教育厅

                      2019年8月 12 日